Материалы по due diligence и комплаенсу

Материалы

Практические руководства для перевозчиков и брокеров

Короткие рабочие справки на основе тех же проверок, которые мы делаем для клиентов. Носят образовательный характер и не являются юридической консультацией.

Гайд 01

Due diligence перевозчика перед подключением

Минимальная проверка до первого груза. Большая часть данных публична и занимает минуты.

Убедитесь, что authority активна и совпадает с названием юрлица в договоре
Сравните адрес и телефон в rate confirmation с адресом в реестре
Проверьте статус страхового filing и данные держателя сертификата
Посмотрите историю безопасности и инспекций за последние 24 месяца
Отметьте недавние изменения: новая authority, восстановление, смена адреса или директора
Сохраните, что и когда проверяли — позже эта запись важна

Гайд 02

Что записи FMCSA показывают, а что — нет

Федеральные реестры — основа любой проверки, но отвечают на более узкие вопросы, чем принято думать.

Статус и тип authority показывают, что перевозчику разрешено, но не кто им управляет
Данные инспекций и аварий отражают сообщённые события и приходят с задержкой
Адреса и должностные лица указываются самой компанией и могут быть устаревшими
Страховые filings показывают покрытие в реестре, а не покрытие на конкретный момент
Всё существенное стоит подтвердить вторым источником, прежде чем на это опираться

Гайд 03

Индикаторы риска и доказательства

Частая ошибка в спорах с перевозчиками — принимать индикатор за вывод. Индикатор оправдывает дальнейшую проверку, но не устанавливает поведение.

Запишите индикатор, источник и дату
Спросите, какое безобидное объяснение даёт такой же индикатор
Ищите подтверждение в независимой записи до эскалации
Маркируйте каждый пункт: подтверждено, подкреплено, заявлено или открытый вопрос
Разделяйте утверждения и выводы во всём, что рассылаете

В работе

Готовим дополнительные материалы. Напишите, если какая-то тема нужна раньше.

Как построить оценку риска перевозчика
Типичные индикаторы аффилированности
Зачем проверять владение перевозчиком
Как читать записи USDOT и MC
Как подготовить отчёт на основе доказательств
Как находить несоответствия в записях перевозчика

Нужна конкретная проверка?

Проверим перевозчика, сеть или ваш собственный комплаенс-файл и скажем, что подтверждается записями.

Связаться с Safety84